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三步走!私募机构申请中基协登记要做这些事
发布时间:2019-10-07
 

登记材料的准备

申请机构在登记之前需要确认相关文件和信息是否齐备,主要包括以下六个方面。

1.常规格式文件

申请机构在进行登记之前,应先在中国基金业协会网站上下载协会提供的常规格式文件,包括《中国证券投资基金业协会入会申请书》(协会格式文本)、《基金管理人登记和基金备案承诺函》(协会格式文本,盖章承诺)。申请机构应按协会要求填写文件,以备后续审核。

2.申请机构信息

申请机构初次登记信息时,需要在系统中录入机构的基本资料,包括:外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书(若是);管理人的公司章程/有限合伙协议;营业执照;机构所在写字楼图片、机构前台照片。

此外,还需上传协会要求的相关制度资料。所有类型的私募基金管理人均需提供的制度包括:运营风险控制制度;信息披露制度;机构内部交易记录制度;防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度;合格投资者风险揭示制度;合格投资者内部审核流程及相关制度;私募基金宣传推介、募集相关规范制度。证券类私募基金管理人还需额外提供两项制度资料,即公平交易制度和从业人员买卖证券申报制度。

3.实际控制人信息

申请机构需要在系统中录入实际控制人的相关信息,具体包括以下内容:

基本信息:实际控制人是自然人的,需要出具身份证、学历/学位证书证明文件。实际控制人是法人及其他组织的,需要出具营业执照或主体资格证明文件。此外,两者均需出具与管理人之间的控制关系图。

② 合规信息:实际控制人应证实最近三年合法合规及诚信情况。

③ 财务信息:若实际控制人为法人及其他组织,且存续期超过一年,需出示上一年审计报告,会计师事务所营业执照,上一年度资产负债表,上一年度利润表,上一年度现金流量表。

4.股东/合伙人信息

申请机构需要在系统中录入股东/合伙人的相关信息,具体包括以下内容:

股东/合伙人是自然人的,需要出具身份证、学历/学位证书证明文件及其与管理人之间的控制关系图。

股东/合伙人是法人及其他组织的,需要出具机构营业执照或主体资格证明文件及其与管理人之间的控制关系图。

5.主要人员信息

私募基金管理人的主要人员包括高级管理人员与基金经理,其需要出具的信息包括身份证、学历证明、个人信用报告、无犯罪记录证明、个人简历等,个人简历中应包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学历经历和工作经历等。同时,建议私募基金管理人的主要人员提供与其岗位相匹配的履职能力相关证明文件。

6.法律意见书

上传法律意见书(PDF格式,无须压缩包)时,还需同时上传出具法律意见书的律师事务所的执业许可证,以及律师事务所就“私募基金管理人重要情况说明”出具的确认函,确认函需要加盖律师事务所公章,并填写律师执业证号。

申请机构应先登录“从业人员管理系统”,从中进行从业资格注册或个人信息登记(见图11-1)。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后,会在T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。

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图11-1从业人员管理系统信息填报流程

需在“从业人员管理系统”中完成的操作如下:

1.主界面(见图11-2)

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图11-2从业人员管理平台登录窗口

2.申请账户

(1)用户名为身份证号,无须自行填写。

(2)登录密码首次为系统自动生成的8位密码,后续可以自行修改。

(3)固定电话和传真为非必填项,此处可以不用填写。

(4)证件类型、所属地区、从业岗位为下拉选项。其中从业岗位下拉菜单包括诸多岗位选择,点击时要多加注意。

3.信息填写

(1)有基金从业资格的点击“有基金从业资格高管登记”(通过基金从业资格考试或者通过资格认定皆可),无资格的点击“无资格高管登记”。

(2)非私募证券投资基金包括法定代表人和风控/合规负责人在内的至少2名高管必须具备基金从业资格,私募证券投资基金则要求包括法定代表人、风控/合规负责人、总经理、副总经理等全部高管人员均应具备基金从业资格。

【提示】根据实际情况,在关联方的问题上,对于关联非私募机构,如果其名称包含“投资”“投资管理”“资产管理”“基金管理公司”的,协会会要求说明关联方实际开展业务情况及未登记为私募基金管理人的原因。如无计划登记为私募基金管理人,需出具不登记承诺函;如有计划登记私募基金管理人,需说明计划登记时间、未来展业方向以及与本机构业务隔离防范措施。此要求的目的,旨在尽量避免申请机构与关联方之间存在利益输送、利益冲突等情况(放到登记里面)。

4.提交材料清单

填报“从业人员管理系统”涉及许多需要提交的资料,填报者应在申请前提前准备,如表11-1所示。

表11-1从业人员管理系统填报资料汇总表

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0 3 资产管理业务综合报送平台

2016年9月8日,中国基金业协会发布《关于资产管理业务综合报送平台上线运行相关安排的说明》,“资产管理业务综合报送平台”正式上线运行。私募基金管理人登记、私募基金备案以及信息更新必须在平台上进行。图11-3展示了申请机构进行私募基金管理人登记的具体流程。

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图11-3私募基金管理人登记流程

1.系统登录及注册

(1)系统登录

在浏览器中输入系统地址进入登录界面(见图11-4)。输入用户名和密码,点击“登录”按钮,进入系统主页面。

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图11-4资产管理业务综合报送平台登录页面

(2)注册首次使用用户

需要申请平台账号,点击页面下方的“立即注册”按钮,进行注册操作(见图11-5)。

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图11-5资产管理业务综合报送平台账号注册界面

①注册信息:包括机构名称、组织机构代码、主要联系人邮箱、用户名、密码、验证码。

②操作说明:机构名称需输入中文,组织机构代码等信息必须真实有效,注册成功后不可修改。

2.首页

(1)首次注册登录首次注册登录则该界面显示为注册申请提交,首次登录时,提示维护用户基本信息,以及基本信息处理流程。

(2)非首次注册登录非首次注册登录则该界面显示当前登录用户的待办业务,包括管理人待办及产品待办。

3.管理人登记信息

(1)首次登记信息

①功能概述:该界面为补充完善管理人账号基本信息,注册申请提交,首次登录时,提示维护用户基本信息,以及基本信息处理流程。

②基本信息:包括机构办公地址、邮编、机构网址、主要联系人姓名、主要联系人办公电话、主要联系人移动电话、主要联系人邮箱、主要联系人传真、机构所在写字楼图片、机构前台图片、备用联系人姓名、备用联系人办公电话、备用联系人移动电话、备用联系人邮箱、备用联系人传真。

【提示】新平台填报时需上传机构所在写字楼图片、机构前台图片的要求,进一步落实了私募基金管理机构应具有与开展业务相适应的经营场所。建议写字楼图片的取景应包含显著的楼宇名称或Logo,机构前台图片的取景应包含机构的全称或Logo。

(2)机构基本信息基本信息

包括机构全称(中文)、机构全称(英文)、机构简称、机构成立时间(下拉选择)、机构性质(下拉选择)、机构组织形式(下拉选择)、机构注册地址(下拉选择)、注册资本/认缴资本、实收资本/实缴资本、实收资本/实缴资本出资证明、机构类型(下拉选择)、业务类型(复选框)、管理人的公司章程/合伙协议、组织机构代码、税务登记号码、税务登记证(图片)、营业执照号码、营业执照(图片)、经营范围、员工总数、是否挂牌/上市(单选按钮)、管理人认为需要说明的情况、管理人认为需要上传的文件。

【提示】机构可考虑上传实缴出资的《验资报告》,或各出资人实缴出资的证明文件合并扫描件,各出资人的实缴出资证明文件(如银行回单)应能够显示出资由出资人名下直接支付至私募基金管理人账户,不能为代付代缴凭证。

(3)相关制度信息

①功能概述:该界面显示为完善相关制度信息,机构基本信息保存后,提示维护机构基本信息。

②基本信息:包括运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易及利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审议流程及相关制度、私募基金宣传推介及募集相关规范制度、公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。

有关更多管理人登记的信息,包括机构持牌及关联方信息、财务信息、出资人信息、实际控制人信息、高管信息、管理人登记法律意见书等,请查阅《私募基金管理人设立登记实操指引》第11章

本文源自清科研究

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